股權投資基金可以幫助企業獲得資金，進行經營管理，投資者也能通過投資獲得收益。但是這是一種高風險的投資，若是投資失利，可能會血本無歸。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。
一、私募基金登記備案流程與條件
私募基金管理人登記流程上先進行註冊賬號，然後填寫管理人代表信息，進行管理人登記，填寫管理人的相關信息然後交給協會辦理。協會要麼暫緩辦理，要麼會在20個工作日內辦理登記。
私募基金的備案流程為：管理人登陸系統，填寫基金基本信息，協會辦理最後協會20個工作日內公示完成備案。
條件：
1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。
2、名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。
3、基金型：投資基金公司“註冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內註冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。”
4、單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。
5、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
6、基金型企業的經營範圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、諮詢。（基金型企業可申請從事上述經營範圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：
（1）發放貸款；
（2）公開交易證券類投資或金融衍生品交易；
（3）以公開方式募集資金；
（4）對除被投資企業以外的企業提供擔保。）
7、管理型基金公司：投資基金管理：“註冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）”
8、單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。
9、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
特點
（一）私募資金，但渠道廣闊
私募股權基金的募集對象範圍相對公募基金要窄，但是其募集對象都是資金實力雄厚、資本構成質量較高的機構或個人，這使得其募集的資金在質量和數量上不一定亞於公募基金。可以是個人投資者，也可以是機構投資者。
（二）股權投資，但方式靈活
除單純的股權投資外，出現了變相的股權投資方式（如以可轉換債券或附認股權公司債等方式投資），和以股權投資為主、債權投資為輔的組合型投資方式。這些方式是近年來私募股權在投資工具、投資方式上的一大進步。股權投資雖然是私募股權投資基金的主要投資方式，其主導地位也並不會輕易動搖，但是多種投資方式的興起，多種投資工具的組合運用，也已形成不可阻擋的潮流。
（三）風險大，但回報豐厚
私募股權投資的風險，首先源於其相對較長的投資週期。因此，私募股權基金想要獲利，必須付出一定的努力，不僅要滿足企業的融資需求，還要為企業帶來利益，這注定是個長期的過程。再者，私募股權投資成本較高，這一點也加大了私募股權投資的風險。此外，私募股權基金投資風險大，還與股權投資的流通性較差有關。股權投資不像證券投資可以直接在二級市場上買賣，其退出渠道有限，而有限的幾種退出渠道在特定地域或特定時間也不一定很暢通。一般而言，PE成功退出一個被投資公司後，其獲利可能是3~5倍，而在我國，這個數字可能是20~30倍。高額的回報，誘使鉅額資本源源不斷地湧入PE市場。
（四）參與管理，但不控制企業
一般而言，私募股權基金中有一支專業的基金管理團隊，具有豐富的管理經驗和市場運作經驗，能夠幫助企業制定適應市場需求的發展戰略，對企業的經營和管理進行改進。但是，私募股權投資者僅僅以參與企業管理，而不以控制企業為目的。
二、併購基金簡介
併購基金是專注於對目標企業進行併購與重組的基金。從資金募集式上來講，併購基金屬於典型的是私募基金，通過非公開方式向少數特定投資機構或個人定向募集資金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協商進行的。此類基金通常以股權收購的方式取得目標企業的控制權，然後通過併購、重組或是資產置換提升企業的資產質量與營運水平，在持有一定時期後溢價出售所收購的股權取得收益。併購基金的操作模式以槓桿收購為主，一般只需要支付10%～30%的併購價款，70%～90%的收購價款以債務融資的方式支付。需要特別指出的是，併購基金本身並不為相應的債務融資提供擔保，在此類槓桿收購中完全以收購目標的資產和未來現金流作為融資擔保。因此，與風險投資基金不同，併購基金選擇的對象為成熟型企業或是通過重組可以提升價值的企業；同時與私募股權基金重在參股的意圖不同，併購基金需要取得企業的控制權主導收購企業的後期重組與管理。只有在收購目標的資產質量與管理水平得到提高後，併購基金才可能得到相對高的溢價。
三、有限合夥私募基金備案
1、有限合夥型基金：對於以進行投資活動為目的設立的有限合夥企業，可以備案為有限合夥型私募基金。基金管理人一般為有限合夥企業的普通合夥人(GeneralPartner，GP)且不能為自然人，投資者作為有限合夥人(LimitedPartner，LP)；合夥人數量為2人以上(至少包含GP和LP各1名)且50人以下；全體合夥人通過簽署《合夥協議》作為基金合同，對基金的管理、投資運作等事項進行約定；基金日常管理由GP負責，《合夥協議》可以約定特定的重大事項通過合夥人會議、投資決策委員會等形式做出決策。
2、以合夥企業、契約等非法人形式，通過彙集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，請核實其是否在協會備案。如果已備案，請在“投資者明細”中填寫產品編碼；如果沒有備案，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》相關規定，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，併合並計算投資者人數，並在“投資者明細”中單獨列表填報該合夥企業、契約型基金的投資者出資情況。
