1)從每年的税後利潤中提取交易風險準備金，用於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。
2)建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客户之間、不同客户之間的利益衝突。將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。
3)自營業務必須以自己名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。不得將其自營賬户借給他人使用。
4)遵守證券經紀業務規則，不得將客户的變易結算資金和證券歸入其自有財產，妥善保管委託記錄，嚴格按照客户委託進行交易，不得接受客户的全權委託或承諾買賣的收益，不得私下接受客户委託。
5)證券公司為客户買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定並經國務院監督管理機構批准。
6)證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
