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1、對申請開通創業板交易權限的個人客户進行《客户風險承受能力測評》。未完成客户風險承受能力測評的客户,將無法開通創業板交易權限。個人客户可以通過營業場所現場或網上接受風險承受能力測評。
2、對於測評結果為40分以下的保本型和保守型客户,應向其加強市場風險提示,勸導其審慎考慮是否申請開通創業板交易。
3、要求客户真實、完整地填寫個人信息,對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客户,應該提醒其予以糾正。
對不配合適當性管理的客户,經勸導無效後,營業部可以拒絕為其開通創業板市場交易。
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